Compliance Analyst Sr.

Acerca de GBM

En GBM estamos seguros de que invertir es la única forma de conseguir libertad y un mejor futuro, y somos orgullosamente uno de los principales promotores de inversión a nivel nacional e internacional. Trabajamos día a día para crear las mejores soluciones institucionales y empresariales y, además, para construir de la mano de todos nuestros expertos la plataforma de inversión que va a cambiar la realidad de millones de personas al ofrecerles acceso a la inversión de manera segura, inteligente y simple: GBM App. Estamos convencidos de que, a través de tecnología y productos de inversión de primer nivel, podemos impulsar el potencial financiero de individuos, empresas e instituciones mediante nuestras diferentes líneas de negocio.

Objetivo del puesto

El objetivo del puesto es asegurar, liderar y fortalecer el cumplimiento de la regulación financiera aplicable a las distintas entidades financieras que conforman el grupo empresarial de GBM, con énfasis en servicios de inversión, revisiones normativas, atención a autoridades y acompañamiento regulatorio a nuevos productos, procesos e iniciativas estratégicas.

Funciones principales

• Liderar la revisión de modificaciones a la normativa aplicable, realizar análisis de impacto, definir planes de implementación y documentar criterios regulatorios.
• Coordinar y ejecutar revisiones normativas especializadas sobre servicios de inversión, nuevos productos, procesos operativos y materiales dirigidos a clientes, asegurando su apego regulatorio.
• Fungir como referente técnico en la interpretación de la Ley del Mercado de Valores, regulación de servicios de inversión, Ley de Fondos de Inversión, Circular Única de Casas de Bolsa y demás disposiciones aplicables.
• Coordinar la elaboración, actualización y robustecimiento de manuales, políticas, procedimientos y controles, verificando su congruencia con la normativa vigente.
• Atender y dar seguimiento integral a oficios, requerimientos, visitas de inspección, observaciones, medidas correctivas, sanciones administrativas y recursos de revisión de autoridades y organismos autorregulatorios.
• Elaborar, revisar y validar respuestas regulatorias complejas, así como solicitudes de confirmación de criterio ante las Autoridades del Sistema Financiero Mexicano.
• Diseñar, actualizar y dar seguimiento a matrices de obligaciones regulatorias, obligaciones de órganos de gobierno y planes de trabajo normativos.
• Acompañar a las áreas de negocio en la estructuración y revisión regulatoria de servicios de inversión, iniciativas estratégicas y cambios operativos con impacto normativo.
• Participar de forma activa en auditorías regulatorias e internas, coordinando requerimientos de información, evidencias y planes de remediación.
• Preparar materiales, informes y reportes para Consejo de Administración, Comité de Auditoría y otros órganos de gobierno.
• Elaborar y revisar actas de sesiones del Consejo de Administración y comités, así como dar seguimiento a acuerdos regulatorios.
• Brindar guía técnica y acompañamiento a perfiles junior del equipo, elevando estándares, criterios y buenas prácticas del área.
  

Requisitos

• Licenciatura en Derecho, Finanzas, Economía o carrera afín.
• Deseable especialidad o estudios complementarios en regulación financiera.
• Inglés avanzado (capacidad de revisión y redacción de documentación técnica/regulatoria)
• Al menos 8 años de experiencia en compliance normativo, regulación financiera o áreas legales/regulatorias dentro del sector financiero bursátil. Deseable experiencia sólida en servicios de inversión, atención a autoridades, revisiones normativas, implementación regulatoria y acompañamiento a negocio en nuevos productos o procesos.
  

Competencias

• Pensamiento crítico y criterio regulatorio.
• Redacción ejecutiva y técnico-jurídica.
• Gestión de stakeholders y networking.
• Organización, seguimiento y sentido de urgencia.
• Autonomía, liderazgo técnico y capacidad de influir sin autoridad formal.
• Orientación al detalle y alto estándar de calidad.
  

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