PLD Onboarding Manager (Personas Morales)

Acerca de GBM

Millones de mexicanos buscan oportunidades para invertir, crecer y poner su dinero a trabajar. Es la base de sus sueños y una forma de planificar lo que más importa. Nuestra misión es hacer que las inversiones sean accesibles para todos los mexicanos de manera que se sientan respaldados, guiados en cada decisión y con la confianza de que su dinero está respaldado por expertos.

Con más de 35 años de experiencia en banca de inversión, GBM está digitalizando productos financieros que de otro modo serían difíciles de explorar, comprender y acceder, capacitando a los clientes para que tomen el control de su dinero mientras aprenden más sobre cómo hacer planes financieros con el apoyo de los mejores asesores. y analistas.

PLD Onboarding Manager

Objetivo del puesto

Dar atención a flujos operativos en materia de PLD/FT relacionados con onboarding de Personas Morales y Fideicomisos, evaluación de nivel de riesgo de clientes e identificación de patrones de riesgo.

Actividades a realizar:

• Liderar al equipo de trabajo de onboarding PLD
• Contacto constante con asesores para aclarar dudas sobre solicitudes de información / documentación
• Control y presentación de métricas del equipo
• Ejecución de la debida diligencia (CDD) / debida diligencia reforzada (EDD) del cliente
• Análisis de conocimiento de clientes (personas morales y fideicomisos)
• Identificación de indicios de riesgo a partir de la información KYC / CDD / EDD del cliente
• Monitoreo de listas restrictivas, análisis de coincidencias y descarte de falsos positivos.
• Elaboración de reportes de operaciones inusuales y otros reportes requeridos por la CNBV en materia de PLD, relacionados con hallazgos durante el proceso de onboarding.
• Elaboración y presentación de casos para el Comité de Comunicación y Control.
• Definición e implementación de criterios relacionados con información / documentación a solicitar a clientes.

Requisitos

• Licenciatura en derecho, áreas administrativas, financieras, actuariales o afines.

• Mínimo 7 años de experiencia en la ejecución de procesos de Onborading / KYC / Debida Diligencia de Personas Morales y Fideicomisos en bancos globales, de los cuales, al menos 3 como Líder / Gerente / Manager de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT):
• Debida diligencia / KYC para Personas Morales y Fideicomisos
• Comunicación clara y asertiva con áreas de negocio (asesores / promotores)
• Control y seguimiento de métricas de desempeño
• Monitoreo de sanciones y listas restrictivas
• Investigación de operaciones sospechosas
• Generación de reportes de operaciones sospechosas, de acuerdo con lo establecido por la CNBV.

Deseable:

• Certificación como Oficial de Cumplimiento por CNBV.

Conocimientos:

• Experiencia en onboarding / KYC / CDD / EDD de Personas Morales y Fideicomisos.
• Conocimiento de tipologías de PLD/FT, especialmente las relacionadas con indicios de riesgo identificados a partir de la información KYC / CDD / EDD del cliente.
• Conocimiento de la normatividad aplicable en materia de PLD/FT.
• Manejo de Excel en nivel avanzado.
• Conocimiento de Disposiciones de Carácter General en materia de PLD/FT

Competencias

• METICULOSIDAD: Resolución total de una tarea o asunto y de todas sus áreas y elementos, con total atención al detalle.
• ADAPTABILIDAD: Eficaz dentro de un medio cambiante, así como a la hora de enfrentarse con nuevas tareas, retos y personas.
• ANÁLISIS: Eficacia para identificar desviaciones, reconocer la información y datos relevantes, así como sus posibles causas.
• COMPROMISO: Disposición para trabajar siempre en favor de los objetivos del equipo y de GBM, sin importar las circunstancias. Estar dispuesto a dar un extra para alcanzar los objetivos.
• DECISIÓN: Agudeza para establecer una línea de acción adecuada en la resolución de problemas, implicarse o tomar parte en un asunto concreto.
• FLEXIBILIDAD: Capacidad para modificar el comportamiento, adoptando un tipo diferente de enfoque sobre ideas o criterios.
• INICIATIVA: Influencia activa en los acontecimientos, visión de oportunidades y actuación por decisión propia.
• PLANIFICACIÓN Y ORGANIZACIÓN: Capacidad para realizar de forma eficaz un plan apropiado de acción con el fin de alcanzar un objetivo.
• TRABAJO EN EQUIPO: Disposición para participar como miembro integrado en un grupo para obtener un beneficio como resultado de la tarea a realizar, independientemente de los intereses personales.

Beneficios

• Salario y paquete de compensación competitivo
• Prestaciones superiores de ley
• Contratación directamente
• Esquema 100% nominal
• Formación y plan de carrera

*Para postularte es indispensable que leas y aceptes nuestro Aviso de Privacidad para candidatos que se alinea a la ley de protección de datos personales y especifica el uso que le daremos a los mismos únicamente con fines de reclutamiento.

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